升鸿网证监会一夜重拳！11案6000万罚没震慑内幕交易

证监会近期密集发布多份行政处罚决定书，严厉打击内幕交易违法行为。6月20日晚间升鸿网，监管部门一次性公布11份处罚决定书，涉及案由均为内幕交易，总计罚没金额约6000万元。这批处罚涉及10余名当事人，彰显了监管层对资本市场违法行为零容忍的坚决态度。

重大合同内幕交易案件频发升鸿网

在此次公布的处罚案件中，多起案件涉及上市公司重大合同签订的内幕信息。2023年1月10日，相关公司发布关于签订重大合同的公告，该事项属于可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大事件。内幕信息形成时间不晚于2022年11月13日，并于2023年1月10日公开。

在内幕信息敏感期内，陈金全与相关内幕信息知情人多次联络接触。2023年1月5日至9日期间，陈金全交易相关公司股票升鸿网，经计算获利578.99万元。其买入股票时间与内幕信息的形成、变化时间高度吻合，且存在突击买入、集中买入、成交量明显放大等情形，交易行为明显异常。证监会决定没收陈金全违法所得578.99万元，并处以2894.95万元罚款，实施"没一罚五"的严厉处罚。

张郁与相关内幕信息知情人关系密切，在2022年12月14日至2023年1月6日期间交易相关公司股票，获利953553.10元。其买入股票时间与内幕信息形成、变化时间高度吻合，存在集中连续买入、成交量明显放大等异常交易行为。证监会决定责令张郁依法处理非法持有的股票，没收违法所得953553.10元，并处以3814212.40元罚款。

控制权变更引发系列违法交易

另一类典型案件涉及上市公司控制权变更事项。2023年4月23日，相关公司披露关于筹划公司控制权变更的停牌公告，该控制权变更事项在公开前为内幕信息。内幕信息不晚于2022年10月26日形成，于2023年4月23日公开。

邵力行作为内幕信息知情人，知悉时点不晚于2023年1月9日。在2023年1月9日至4月23日期间，邵力行通过他人账户交易相关公司股票共计盈利25.23万元，相关交易行为明显异常。邵力行还向嵇志慧泄露内幕信息，嵇志慧知悉内幕信息时间不晚于2023年1月12日，通过他人账户在内幕信息敏感期内交易相关公司股票共计盈利11.64万元。

证监会对邵力行的内幕交易行为，没收违法所得25.23万元，并处以300万元罚款；对其泄露内幕信息行为，处以100万元罚款。对嵇志慧的内幕交易行为，没收违法所得11.64万元，并处以275万元罚款。此案合计罚没711.87万元。

在同一控制权变更案件中，王子东、顾英、应永勇、杨旭辉、陈忱、费越、沈洁等多人也因内幕交易被处罚。这些当事人与相关内幕信息知情人在内幕信息敏感期内存在联络升鸿网，并在此期间买入相关公司股票，交易行为与内幕信息高度吻合，且无正当理由或正当信息来源。证监会分别对这些当事人处以50万元至300万元不等的罚款。

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