中国星配资急了？合规岗冲上一线“抢业务”！这家地方券商被监管“警示”

金融机构中国星配资中国星配资中国星配资，该“区隔”的岗位职能还是要“区隔”。

这不，红塔证券重庆南坪证券营业部日前就被重庆证监局采取了出具警示函的监管措施，相关情况近日被披露。

资料显示，红塔证券重庆南坪证券营业部是因为存在合规管理人员从事客户服务活动等情况，而被监管机关予以“处分的”。

这是一个少见的情况。营业部的合规管理人员往往是在机构内部负责合规检查与监督、政策宣导与培训、风险识别与报告、文件与档案管理、协助监管检查等工作，就是一般业界所说的纯后台岗位。

而客户服务活动通常则由券商营业部一线或总部相关岗位负责接待。此次监管机关披露的则是后台岗位冲去一线做前台业务了，在业界相当罕见。也明显违反了相关行业规定。

相关文书也认定，该营业部的上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。红塔证券重庆南坪证券营业部应切实加强合规管理、人员管理中国星配资，防范同类问题再次发生。

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